【13家券商投行、43名相关责任人被罚背后：“紧箍咒”加码、“一事三罚”成常态】梳理发现，除去被深圳证监局处罚的国信证券和华泰联合证券，10月18日被证监会点名的券商包括开源证券、中原证券、中信建投、申万宏源、海通证券、银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、兴业证券、中航证券11家，其相关部门分管负责人多数都被罚。 具体来看，根据问题严重程度不同，被点名的管理层职位存在一定差异。 情况一，问题相对较轻，主要涉及质控与内核的，仅点名质控负责人和内核负责人。比如中航证券、东方证券。 情况二，涉及投行具体履职问题，典型如履职尽责不到位的，相关分管高管被处罚。比如，海通证券、东北证券被点名的是投行业务分管高管；银河证券被点名的是时任分管债券业务投行委副主任。 情况三，问题更为严重，涉及业务资格暂停的，在点名投行业务相关分管高管的基础上，总经理也被问责。而且，总经理与相关分管高管在收到警示函的同时，还被约谈。被暂停债券承销业务资格6个月的开源证券和中原证券即为如此。 值得注意的是，处罚投行分管高管，对于投行加大执业严谨度具有特殊意义。