【北京证监局：对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施】北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定：经查，你公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。（北京证监局网站）